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诺亚财富旗下歌斐资产:已采取必要措施 全力履行管理人职责 [复制链接]

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      承兴国际控股董事会主席兼执行董事罗静的被抓,让众多的家私募机构产品牵连其中,上市企业诺亚财富也“躺枪”。
      
      今日开盘后,诺亚财富的股价最高跌幅超过20?诺亚财富发布的公告称,旗下上海歌斐资产管理公司的信贷基金为承兴国际控股相关第三方公司提供供应链融资,总金额为34亿元。
      
      歌斐资产也发表声明,称近日承兴的实际控制人因金融诈骗被公安机关采取刑事拘留措施。作为基金管理人,已经采取各项法律措施,并切实履行管理人职责,依法全力保障基金投资人的合法权益。
      
      涉及资产34亿 属于酝酿多年的诈骗案
      
      据介绍,歌斐资产旗下的"创世核心企业集金私募基金"也是其中之一,该基金的投资标的,主要是向承兴国际关联方(简称“承兴”)就其与北京京东世纪贸易有限公司之间的应收账款债权提供供应链融资。
      

      
      罗静1971年出生,为中国香港籍。罗静曾在2018年的“商界木兰——中国最具影响力的商界女性评选”中获得“商界木兰”称号。
      
      歌斐资产负责人对雷帝网透露,该产品系其管理的供应链金融基金,目前歌斐与承兴公司存续基金总规模约34亿人民币。目前此案件已在司法流程中,据已经得知的信息是此案件系精心策划、酝酿多年的诈骗案件,众多金融机构和个人均成为受害者。
      
      关于该私募基金的相关细则,管理人已经向投资人发布延期公告:
      

      
      面对风险,管理人责任为何?
      
      对于此次事件,歌斐资产相关负责人透露:“歌斐资产作为该基金的管理人,在产品到期前发现了一些风险因素,并于第一时间启动与相关方的沟通协商工作。
      
      在此次供应链基金延期事件中,歌斐已经完成的处置工作包括但不限于:
      
      1. 增加对承兴公司相关方的增信措施;包括相应股权质押、查封及保全相关帐户与资产等工作;
      
      2. 对供应链相关方发出催款函,要求对方根据债权转让协议履行还款义务;
      
      3. 相关方对账及资产梳理工作;
      
      4. 就已经到期的基金,对相关方提起了刑事和司法诉讼;
      
      5. 启动对该基金投资人的合规的信息披露公告;
      
      6. 已向行业协会及监管单位进行备案。
      
      歌斐资产称,目前正在积极实施主动管理职责,全力保障投资人权益。 针对该事件,歌斐已经组成特别应急和处理小组,采取所有必要措施。
      
      歌斐资产负责人表示,由于本案涉及主体众多,在全力保障投资者权益下,需要时间与空间,才能支持警方了解核心信息,最大限度获得实质性突破,以对基金整体回款起到积极正面作用,从而保护客户利益。
      
      诺亚财富也表示,自成立以来,坚守合法合规原则,没有资金池,没有期限错配等非法经营行为。所有产品均由独立第三方托管,每一支基金的资产都是相互隔离的,不会发生连锁和系统性风险。
      
      诺亚财富CEO汪静波今日也发布内部信,称承兴公司刑事欺诈,案子尚在侦查中,歌斐资产在该基金存续管理中,已经提前采取各项法律措施,保障基金投资人的合法权益。
      
      汪静波说,从发现风险到今天,公司做了几件事:1. 增加了上市公司股票质押并查封了上市公司的股票;2. 查封了相关银行账户;3. 发出催款函,要求付款方根据债转协议履行还款义务;
      
      4. 并启动对该基金投资人的合规的信息披露公告;5. 就已经到期的基金,对相关方提起了刑事和司法诉讼;6. 向行业协会与监管单位进行备案。
      
      以下是关于“创世核心企业系列私募基金”相关情况的说明
      
      我司管理的“创世核心企业系列私募基金”,基金募集资金主要向承兴国际控股有限公司(下称“承兴”)有关联的第三方提供供应链融资。
      
      近日承兴的实际控制人因金融诈骗被公安机关采取刑事拘留措施。我司作为基金管理人,已经采取各项法律措施,并切实履行管理人职责,依法全力保障基金投资人的合法权益。
      
      由于相关方涉及金融诈骗仍在刑事侦查过程中,我司预期在创世核心企业系列私募基金投资期届满时暂时无法进行分配,因此依据基金合同约定对基金份额的投资期到期日延期。我司会依法保障基金份额持有人的合法权益。
      
      基金产品存续期间我司发现了一些风险因素,在第一时间启动与相关方的验证与协商工作。我司已成立特别应急和处理小组,采取必要应对措施,完成的处置工作包括但不限于增加基金产品的增信措施;对相关方发出催款函要求履行还款义务;
      
      与相关方对账及开展资产梳理工作;对相关方依法采取法律措施;并已向监管机关进行报备。由于情况比较复杂,厘清问题需要一定时间与空间,我司将全力积极支持公安机关,不遗余力保护投资者利益。
      
      我司旗下产品独立托管、独立运作,不存在期限错配和资金池,基金资产均依基金合同进行投资管理,各产品风险隔离机制有效运行。我司将一如既往诚信勤勉、尽责管理,做好管理人的各项工作。
      
      上海歌斐资产管理有限公司
      
      2019年7月8日
      
      附汪静波内部信全文:
      
      全体诺亚人,大家好:
      
      我们有一个核心企业的系列基金,基金的投资标的,主要是向承兴国际相关方(简称“承兴”)就其与北京京东世纪贸易有限公司之间的应收账款债权提供供应链融资,承兴公司的实际控制人因欺诈日前被中国警方采取刑事拘留措施。
      
      歌斐资产在该基金存续管理中,已经提前采取各项法律措施,保障基金投资人的合法权益。作为基金管理人,歌斐资产将继续切实履行管理人职责。
      
      因为承兴公司刑事欺诈,案子尚在侦查中,很多信息我们并不是完全清晰,可能现在也不是沟通的最佳时间,但是因为诺亚是一个几乎透明的公司,没有秘密,所以我们这里做一个完全透明,100?状的沟通和同步。我想这也是诺亚的基因,我深信,如果我们每个人全部摊出心中所想,让信息对称,我们可以做到真正的一起思考和面对。你们会贡献自己的全部力量,我们会形成正向的向上的能量。
      
      目前与承兴相关的基金,确实发生了风险,歌斐作为管理人,在发现风险因素的第一时间,就采取最快的行动,切实维护投资者的利益。
      
      公司的核心价值观是正直诚实,从这件事情的发生中,我们看到,管理上还有很多地方都需要提升,但是请大家相信,我们管理层绝对不会发现问题却掩盖问题,用一个错误来掩盖另一个错误;接下来一段时间,公司将倾尽全力,以最大的可能摸清情况,保全基金资产。目前看,还需要一些时间情况才会明朗。
      
      首先是相关基金,会根据法规整体延期半年到一年,从发现风险到今天,公司做了以下几件事:
      
      1. 增加了上市公司股票质押并查封了上市公司的股票;
      
      2. 查封了相关银行账户;
      
      3. 发出催款函,要求付款方根据债转协议履行还款义务;
      
      4. 并启动对该基金投资人的合规的信息披露公告;
      
      5. 就已经到期的基金,对相关方提起了刑事和司法诉讼;
      
      6. 向行业协会与监管单位进行备案。
      
      同步,我们联系了一些大型的困境基金,做了有效的交流,有了一些初步的共识,在基金延期到期前提出一些切实可行方案,让客户安心。
      
      大家知道,在2014年,我们遭遇了景泰事件,当时是两眼一抹黑,并且处理毫无经验。最关键的是前三个月,项目处理小组需要时间和空间,才能尽快了解核心信息,最大限度获得实质性突破,对整个基金的回款产生积极正面作用,从而保护了客户的权益。
      
      所以这次事件的发生,也希望全体员工不要传播不实信息,做好客户沟通工作。
      
      在公司处理景泰事件的案例中,过程虽然艰难,但是积累了经验和判断力、决策力,最后成功画上句号,保护了客户权益。目前,我们核心团队已经达成共识,有信心、有决心把这件事同样处理好。
      
      从宏观的角度来说,经济走到了周期的尽头,当经济下行,抵押品衰竭,资本品价格不再上涨的时候,暴雷的会越来越多,系统性风险也越来越大。作为有一定规模的资管机构,确实很难百分之百规避风险。我们这次碰到的事件发生的根本原因之一是,宏观市场当前处于信用周期的末端,这可能也是从事金融业无法反抗的宿命。
      
      但是我们整体是一个非常健康的公司,每一个基金的资产都是相互隔离的,不会发生连锁反应和系统性的风险。相比5年前的景泰事件,我们的综合实力也有了很大的进步,有更多可以投入的资源来处置风险事件。
      
      在这里我也向大家呼吁,如果通过这件事可以改变公司基因,从营销到产品、从风控到投资管理,都全面达成共识: 从非标固收产品驱动到标准化基金驱动;组合型、净值型产品是唯一的方向;摆脱巨大的非标固定收益资产路径依赖。那么,诺亚和歌斐将真正成长为一个国际标准意义上的私人银行和资产管理公司。
      
      此次事件,坚定了我们的转型之路,用一种残酷和强烈的方式让我们惊醒。
      
      我们从事金融业,是通过管理风险而获利的,我们必须要更深刻的理解:风险不会消失,只能被分散。如果我们真的有了共识,突破了惯性,这次的事件对我们来说,就是一个伟大而深刻的好事。
      
      我们的核心管理层、二代管理团队,信心会更坚定、能力更综合,齐心协力朝前走。
      
      公司已经组成该项目领导小组,其他相关人员都已经分工,全力支持处理该项目,竭尽全力保护投资者利益。
      
      我深信,我们管理团队有信心、有决心、有能力解决好这个事件。我们也需要大家的支持,请理财师伙伴相信我们,也把信心传递给您的客户,给予我们宝贵的处理时间,相信我们会竭尽全力争取最好的结果。
      
      静波
      
      2019年7月8日
      
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